ЦЕННЫЕ БУМАГИ. РЫНОК ЦЕННЫХ БУМАГ

Федеральныйзаконот 18.04.2018 N 75-ФЗ

«О внесении изменений в Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» в части регулирования структурных облигаций»

Законодательно закреплен порядок эмиссии и обращения структурных облигаций

Предусмотрено право эмитента размещать структурные облигации, предусматривающие право их владельцев на получение выплат по ним в зависимости от наступления или ненаступления одного или нескольких обстоятельств, предусмотренных Федеральным законом «О рынке ценных бумаг». При этом если от наступления или ненаступления данных обстоятельств зависит только размер дохода (цена размещения и (или) размер процента) по облигациям, такие облигации не являются структурными. Размер выплат по структурной облигации может быть меньше ее номинальной стоимости.

Определены круг эмитентов структурных облигаций (кредитные организации, брокеры, дилеры и специализированные финансовые общества, которые в соответствии с целями и предметом их деятельности вправе осуществлять эмиссию структурных облигаций) и содержание решения о выпуске структурных облигаций.

Структурные облигации, за исключением структурных облигаций, соответствующих критериям, установленным нормативным актом Банка России, являются ценными бумагами, предназначенными для квалифицированных инвесторов.

Законом, кроме того, уточнены цели и предмет деятельности специализированного финансового общества, а также урегулированы вопросы передачи обязательств по облигациям (в том числе структурным) в случае принятия арбитражным судом решения о признании специализированного общества — эмитента облигаций, обеспеченных залогом, банкротом и об открытии конкурсного производства. Специализированные финансовые общества, которые в соответствии с целями и предметом их деятельности вправе осуществлять эмиссию структурных облигаций, отнесены к квалифицированным инвесторам.

Федеральный закон вступает в силу по истечении ста восьмидесяти дней после дня его официального опубликования, за исключением отдельных положений.

УказаниеБанка России от 31.01.2018 N 4713-У

«О требованиях к правилам определения и раскрытия расчетной цены одного инвестиционного пая биржевого паевого инвестиционного фонда, содержащимся в договоре, на основании которого осуществляется допуск инвестиционных паев биржевого паевого инвестиционного фонда к организованным торгам»

Зарегистрировано в Минюсте России 05.04.2018 N 50660.

Установлены требования к правилам определения и раскрытия цены пая, содержащимся в договоре, на основании которого осуществляется допуск инвестиционных паев биржевого фонда к организованным торгам

Правила определения и раскрытия расчетной цены одного инвестиционного пая биржевого паевого инвестиционного фонда, содержащиеся в договоре, на основании которого осуществляется допуск инвестиционных паев биржевого паевого инвестиционного фонда к организованным торгам, должны содержать:

порядок определения цены пая как отношение разницы между стоимостью всех активов, составляющих биржевой фонд, и величиной всех обязательств, подлежащих исполнению за счет указанных активов, к количеству выданных паев биржевого фонда, рассчитанных на момент определения цены пая;

порядок расчета стоимости активов и величины обязательств, на основании которых осуществляется определение цены пая;

порядок принятия к расчету активов и обязательств при определении цены пая, соответствующий правилам определения стоимости чистых активов биржевого фонда, предусмотренным Указанием Банка России от 25.08.2015 N 3758-У;

случаи, при наступлении которых цена пая подлежит перерасчету;

периодичность определения цены пая, но не реже одного раза в пятнадцать секунд;

сроки раскрытия цены пая, но не позднее одной секунды с момента ее определения, и хранения информации, подтверждающей результаты определения цены пая;

обеспечение доступности цены пая неограниченному кругу лиц.

Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

УказаниеБанка России от 19.03.2018 N 4743-У

«О внесении изменений в Указание Банка России от 28 декабря 2015 года N 3921-У «О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг»

Зарегистрировано в Минюсте России 11.04.2018 N 50722.

Актуализирован порядок раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг

Установлено, что обязательная информация по показателю «Расчет собственных средств, осуществленный в соответствии с требованиями Банка России» раскрывается профессиональными участниками рынка ценных бумаг, не являющимися управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, в разрезе показателя и его аналитических признаков, указанных в разделе 2 отчетности по форме 0420413 «Расчет собственных средств», установленной приложением 1 к Указанию Банка России от 27.11.2017 N 4621-У (в связи с признанием утратившим силу аналогичного Указания Банка России от 15.01.2015 N 3533-У «О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации»).

Также обновлен порядок раскрытия рекомендуемой информации, касающейся списка аффилированных лиц. Она раскрывается в разрезе показателей и их аналитических признаков, указанных в разделах 1 и 2 отчетности по форме 0420402 «Сведения об аффилированных лицах и структуре собственности организации», установленной приложением 1 к Указанию N 4621-У.

Визуализация вышеуказанной информации для целей ее раскрытия в соответствии с Указанием осуществляется при помощи программного обеспечения, реализующего конвертацию отчетных данных, размещенного на официальном сайте Банка России в сети Интернет.

Кроме того, уточнена информация, раскрываемая в обязательном порядке, касающаяся тарифов на услуги профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.

Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.